诚信铸就品质，合规守护发展。作为深投控系统内首批合规管理体系建设工作试点单位，深圳担保集团构建了以风险管理为导向，合规管理为基础，内部控制为手段，法律事务管理为抓手的“合规、内控、风险、法律”四位一体的合规管理体系。
在合规管理体系建设方面，担保集团创新提出“以‘四个一’工程为引领，筑牢‘四位一体’大合规体系基石”的合规管理战略构想，着力推动大合规体系深入融合，推动合规工作从单一的专项工作向全面覆盖、全员参与的全局性、战略性的系统工程提升，为实现高质量、可持续、有效益的快速发展保驾护航。
抓实一个重点
打造“全面覆盖”“上下联动”
“一层三级”的制度体系
以“全覆盖”推升“体系化”
让合规管理“有据可依”
担保集团将制度建设作为构建合规管理体系的基础工程及“四位一体”大合规体系的底层逻辑，通过对历史规章制度进行全面清理，将最新法律法规、监管规定、行业政策等内化到经营管理各环节，搭建全面覆盖10大领域的规章制度体系，实现了集团制度体系从无到有的突破，显著增强了集团制度的系统性。本次制度修订严把内容规范、程序合规两大重点，将合规管理全面嵌入所有业务板块及关键业务环节，修订了全业务品种的业务合规操作指引，为合规管理工作具体开展夯实基础，充分提升合规管理体系化水平。
以“管得住”保障“放得开”
让合规管理“上下联动”
为统一合规意识，形成集团化上下联动的合规管理体系，在完成集团母公司制度体系建设后，担保集团从实用性和合规性双重维度出发，开展子公司制度体系建设，充分提升子公司作为集团业务重要执行机构的合规经营能力。一是组织各所属企业参照监管规定及运营实际情况，依法依规、一企一策的开展了公司章程的全面修订工作，推动子公司经营管理能力和效能“双提升”；二是深入贯彻集团合规理念，根据集团化管控体系建设及子公司实体化运营的发展阶段及管理需要，推动各子公司从符合行业监管要求及自身管理需要双重维度构建起覆盖人事、财务、业务等各方面的制度体系，形成了特色化、规范化经营管理模式。
建立“一层三级”合规制度框架
让合规管理“精准发力”
在合规管理制度层级方面，担保集团分别建立了以基本管理制度、具体管理办法、专项操作指引为架构的“1+N+X”一层三级制度体系。集团制定了《合规管理办法》作为合规管理纲领性文件，明确了合规管理工作要求、运行机制、保障机制；通过制定一系列具体合规管理制度，明确合规管理路径及方法，并通过制定专项合规制度，让合规管理工作精准聚焦集团重要领域与关键环节。